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主要体现的是证券公司合规管理和风控的整体状况,其评价结果并不代表监管部门对证券公司资信状况及等级的评价,监管部门会就评价结果在行政许可、监管资源分配、现场检查频率等方面区别对待。

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新版尊龙app下载,  《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第条规定:全国股份转让系统公司可以对本业务规则条规定的监管对象采取下列自律监管措施:  (一)要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;  (二)要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;  (三)约见谈话;  (四)要求提交书面承诺;  (五)出具警示函;  (六)责令改正;  (七)暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;  (八)暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;  (九)限制证券账户交易;  (十)向中国证监会报告有关违法违规行为;  (十一)其他自律监管措施。  对于深交所此前问询函指出,饶陆华作为你公司控股股东,持有公司股份占总股本的%,与公司第二大股东深圳市远致投资有限公司(简称“远致投资”)持股比例差距仅为%。其中,华鑫股份(600621)以逾4%的收盘涨幅领先,该股早盘还曾大涨逾9%。(责任编辑:张倩蓉)中国网财经转载此文目的在于传递更多信息,不代表本网的观点和立场。

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罗艺峰2019-10-21 10:42:11

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日笠阳子2019-10-21 10:42:11

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贾曾2019-10-21 10:42:11

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