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招商证券(香港)采取有关做法超过三年,显然违反了这项基本责任,没有遵从《客户款项规则》和《操守准则》香港证监会称,在决定罚则时已考虑到所有相关情况,当中包括招商︰1)自行向证监会报告有关事宜;2)进行检讨,以审视在有关期间内该公司规管客户款项分隔情况的操作程序及监控措施;3)就该公司在有关期间内的客户款项处理程序委託进行独立的合规及监控检讨;4)与证监会合作解决其提出的关注事项,及接受证监会的调查发现和纪律行动,且并无证据显示招商的不合规行为令客户蒙受损失。

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张行2020-01-29

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马凯歌2020-01-29 16:04:44

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